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上海世基投资违规被责令改正 资金管理混乱内控不健全

【上】海证监局近【日】【发】布【了】关【于】【对】【上】海世基投资顾【问】【有】限公司(【以】【下】简称“【上】海世基投资”【可】【能】“公司”)采取责令改正监督管理措施【的】决【定】。【经】查,【上】海世基投资资金管理混乱,未建立相应【的】财务授权审批制度。

【上】海证监局指【出】,【上】述情形反映【出】【上】海世基投资内【部】控制【不】健【全】,违反【了】《证券投资顾【问】业务暂【行】规【定】》(证监【会】公告〔2010〕27号)第【三】条【的】规【定】。根据《证券投资顾【问】业务暂【行】规【定】》第【三】【十】【三】条【的】规【定】,决【定】【对】其采取责令改正【的】监督管理措施。

《证券投资顾【问】业务暂【行】规【定】》(证监【会】公告〔2010〕27号)第【三】条规【定】:证券公司、证券投资咨询机构【从】【事】证券投资顾【问】业务,应当遵守【法】律、【行】政【法】规【和】【本】规【定】,加重合规管理,健【全】内【部】控制,防范利益冲突,切实维护客户合【法】权益。

《证券投资顾【问】业务暂【行】规【定】》第【三】【十】【三】条规【定】:证券公司、证券投资咨询机构及其【人】员【从】【事】证券投资顾【问】业务,违反【法】律、【行】政【法】规【和】【本】规【定】【的】,祖【国】证监【会】及其派【出】机构【可】【以】采取责令改正、监管谈话、【出】具警示函、责令增加内【部】合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处【分】【有】关【人】员等监管措施;情节严重【的】,祖【国】证监【会】依照【法】律、【行】政【法】规【和】【有】关规【定】【作】【出】【行】政处罚;涉嫌犯罪【的】,依【法】移送司【法】机关。

【以】【下】【为】原文

关【于】【对】【上】海世基投资顾【问】【有】限公司采取责令改正监督管理措施【的】决【定】

【上】海世基投资顾【问】【有】限公司:

【经】查,【你】公司资金管理混乱,未建立相应【的】财务授权审批制度,【上】述情形反映【出】【你】公司内【部】控制【不】健【全】,违反【了】《证券投资顾【问】业务暂【行】规【定】》(证监【会】公告〔2010〕27号)第【三】条【的】规【定】。

根据《证券投资顾【问】业务暂【行】规【定】》第【三】【十】【三】条【的】规【定】,【我】局决【定】【对】【你】公司采取责令改正【的】监督管理措施。【你】公司应【在】收【到】【本】决【定】【之】【日】【起】【一】【个】月内完【成】整改并向【我】局提交书【面】整改报告,【我】局将【在】【日】常监管【中】持续关注并检查【你】公司【的】整改情况。

如果【对】【本】监督管理措施【不】服,【可】【以】【在】收【到】【本】决【定】书【之】【日】【起】60【日】内向祖【国】证券监督管理委员【会】提【出】【行】政复议申请,【也】【可】【以】【在】收【到】【本】决【定】书【之】【日】【起】6【个】月内向【有】管辖权【的】【国】【人】【法】院提【起】诉讼。复议与诉讼期间,【上】述监管措施【不】停止执【行】。

祖【国】证券监督管理委员【会】【上】海监管局

2019【年】12月25【日】

(责任编辑:马先震)



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最新评论
  • 留言时间:2020-01-18 00:53:36傅公信 盼望 成功没有秘诀,贵在坚持不懈。任何伟大事业,成于毫不松懈。任何未竞工作,毁于半途退却。只有矢志不渝,才有成功喜悦!
  • 留言时间:2020-01-08 04:00:32沈宏嘉 热切 祝君青云直上,飞黄腾达,祝君事业有成,高登显位!
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